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拍卖方式调整与合谋行为的有效防止
日期:2013年07月24日 作者:郝渊晓 来源:中拍网 文章点击数:

 

近年来,在废旧报废设备及物资拍卖中,竞买人合谋现象已经成为影响拍卖业行业形象的严重问题,也给许多拍卖师的实践操作带来了很大的难度。由于竞买人的合谋,是在暗下进行,拍卖人无法确切认定,拍卖人与竞买人处于严重的信息不对称状态。因此,研究制定有效的拍卖规则、调整拍卖方式,对于遏制合谋,能够起到一定的制约作用。

一、合谋现象及其表现方式

拍卖的原则是“公开、公正、公平、诚实信用”,要求拍卖的当事人,均应严格遵守,包括拍卖人、竞买人、委托人及买受人。但是,在拍卖实践中,拍卖合谋现象大量存在,严重影响了拍卖的公信力,给行业的发展带来了巨大的负面效应,也成为许多行业向拍卖蚕食的借口和依据。当然,拍卖中的合谋行为,可以出现在不同主体之间的理论研究合谋,如:(1)拍卖人和委托人之间合谋;(2)拍卖人和竞买人之间的合谋;(3)委托人、拍卖人和竞买人三者之间的合谋;(4)竞买人之间的合谋等。

在废旧设备及报废物资拍卖中,由于标的价值的难以确定,未来市场的利润空间委托人和拍卖人难以预测,为了加速变现,保留价通常留有一定的空间,客观上为竞买人合谋留下了余地,因此常常出现竞买人之间的恶意串通,给委托人带来巨大损失。

在废旧设备物资拍卖中竞买人之间合谋,有一定的客观基础,主要是在废旧品市场上,在全国各地都形成了一定的群体,这些人之间平时就互通信息,相互认识。当某个地方有废旧设备拍卖的信息时,在这些人之间,很快就互相通气,依据每个人所在地区的市场行情,他们能够判断出一个具体的价格区段,并且预测未来利润。当利润空间较大时,他们之间就开始策划合谋。其合谋的主要方式为:

1、阻止竞买人报名。他们会采取各种方式,了解竞买人情况,千方百计阻止合谋体以外的竞买人报名,以便他们合谋体能够以最低价格竞得标的。这是早期采用的一种方式,但现在操作难度越来越难。

2、举行预拍卖会。在合谋体形成后,他们之间先举行拍卖会,得出一个最高价,由最高价者在正式拍卖会上应价,其他竞买人仅报名,不举牌应价。当成交价低于原最高价的部分,就成为合谋成员分配的金额,平均每人一份。形成这样的合谋体,风险很大,但是经常出现的一种合谋,全国已经出现多起这样的事件。

3、采取恐吓手段,阻止其他竞买人应价。在拍卖会上,合谋体代表首先举牌,然后,合谋体其他成员起哄恐吓合谋体以外的其他竞买人举牌应价,以实现低价获取标的之目的。

竞买人合谋现象尽管严重,但毕竟是一种违法行为,他们要真正形成合谋体,也是一个复杂的博弈过程,要到达利益平衡,难度也很大。只要拍卖人,严格依法规范操作,积极掌握竞买人动态,总能发现竞买人合谋的蛛丝马迹,通过拍卖方式的改变及其他预防措施,是能够收到良好效果的。

二、一次报废物资拍卖,防止竞买人合作的案例

近期,本人主持一次报废物资拍卖会。标的为通信设备,标的价值不大,残值40万左右。这些设备拍卖,对竞买人有回收资质的限制。公告发布后,咨询人较多,但由于资质问题,最终符合条件的竞买人共11人。40万的标的,这么多竞买人报名,依据拍卖经验,这些竞买人,他们之间比较熟悉,有可能合谋。

为了防止竞买人合谋,打乱他们的阵线,在竞买人进入拍卖会现场后,我们现场制作密封竞价表格,在投影仪上现场制作竞买人报价统计表,这些行为,竞买人都看得清清楚楚。拍卖会开始后,按照惯例,宣读拍卖规则及拍卖特别规定。在打开保留价信封后,拍卖师宣布,依据拍卖特别规定中的拍卖方式,本次拍卖会的拍卖方式调整为:密封式投标拍卖。

其操作流程为:

1)工作人员向 11位竞买人发放密封投标表格;

2)拍卖师宣布起拍价 42万,竞买人的报价低于起拍价无效;

3)第一轮报价,如果出现最高应价,且仅为一人,该应价高于保留价,则报价结束;该竞买人即为买受人;

4)如果最高报价出现两个以上竞买人,则进入第二轮报价;以此类推;

在报价过程中,一方面给竞买人充分的决策时间,同时要要求报价签字人要和竞买登记完全一致,否则为废标,报价要高于拍卖师宣布的起拍价,等于或低于的为废标。

11位竞买人的报价如下表: 

报废物资拍卖密封报价表

竞买牌号

报价

备注

01

46.8

02

46

03

46.3

05

33.81

×

08

46.81

28

0

×

20

43

19

51.8

39

42.2

16

42.368

12

40

×

注:×为无效标;○为淘汰标;√为中标竞买人。

11 个的报价中,其中废标 3 人,报价分别为 33.81 万、0 万、40 万;有效报价 8 人,其中 19 号竞买人报价为 51.8 万为最高价,成为买受人。在整个报价过程中,都是在现场公开进行,在工商管理部门监管下操作。报价结束后,竞买人也认为科学合理,实现了标的的价值,发现了市场价格。也为委托人实现了增值。在起拍价基础上,实现增值9.8万,增长率 23.3%

三、密封式拍卖的几点思考

在拍卖实践中,许多委托人由于不了解拍卖的本质及拍卖方式,认为拍卖就必须公开举牌竞价,对密封式拍卖持否定态度。把密封式拍卖等同与招投标,这是一种认识上的误区。招投标的依据是《招投标法》,而拍卖的依据是《拍卖法》,二者的法律依据不同。在操作实践中,二者的流程也不同。通过上述案例,我们可以得出如下思考:

1)拍卖企业要有防范合谋的意识。在废旧设备、报废物资等标的拍卖中,从拍卖流程开始,拍卖人应高度重视,制定多种措施,防范竞买人合谋。如果没有防范意识,按照惯例进行,很容易出现竞买人合谋。在设备经纪人圈子中,他们都互通信息,认为哪家拍卖公司操作规范、哪家防范不严,对公司形象会带来极大的负面影响,更重要的是合谋对委托人、拍卖人都会带来经济损失。

2)制定严密的拍卖规则。在设备拍卖规则制定中,要留有充分的空间,特别是“拍卖方式”要灵活,不能仅仅一种“有保留价的增价拍卖”,这样,当拍卖师现场调整拍卖方式时,就很被动。如:在拍卖规则中,我们加了一条:“本次拍卖的方式为增价拍卖或者密封式拍卖,起拍价和加价幅度由主持本次拍卖会的国家注册拍卖师现场宣布。在拍卖活动中,拍卖师有权视情调整拍卖方式和加价幅度”。这样,就为拍卖会现场拍卖师调整拍卖方式,防止竞买人合谋,有了规则依据。 

3)认真负责、规范操作。设备拍卖,标的情况复杂,价值大小差别很大,特别是价值不大的标的,公司业务人员容易忽视,对竞买人相关信息,把握不严,给竞买人合谋留下可乘之机。因此,拍卖人应高度重视设备拍卖的各环节,专人负责,加强和竞买人的沟通,通过策略性的谈判,了解竞买人之间的动态,对是否合谋,要有一个基本准确的判断,才有利于制定应对策略。

4)把控会场秩序,保证拍卖顺利进行。在拍卖会开始后,调整拍卖方式,容易引起会场秩序混乱。由于竞买人如果有合谋的动机,且已经形成合谋体,这时竞买人有可能干扰会场的正常进行。这时,拍卖人应启动预案,一是加大会场保安;二是工商管理人员出面解释;三是强调拍卖规则的严肃性。采取多种措施,保证拍卖会正常进行。

废旧设备设备、报废物资及二手车拍卖中,竞买人之间的合谋,已经成为影响拍卖业发展的一个大问题,需要多管齐下,共同努力,不断创新拍卖方式,完善拍卖规则,有效遏制合谋行为,为拍卖业发展创造良好的环境。

(作者:陕西拍卖研究所所长、 西安交通大学  教授)

 

 
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